北京妙可蓝多同济金润庠

本控股公司常务监事会及全体人员常务董事确保本调查报告书文本不存在任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度分担民事责任。

一、募资资本金基本情形

经中国证监会《有关批准北京妙可蓝多同济股权股权有限控股公司非发售优先股优先股的核准》（银监许可证〔2021〕1466号）批准，北京妙可蓝多同济股权股权有限控股公司（下列全称控股公司）只以发售优先股方式发售A股优先股100,976,102股，发售价格为作价29.71元，募资资本金总值港币2,999,999,990.42元，计入每项发售服务费（不含营业税）后的前述募资资本金当期为港币2,981,164,864.86元。利卡达注册会计师房产公司（特定一般合资经营）已对控股公司此次前述募资资本金妥当情形进行了年审，并开具了利卡达验字[2021]京A2003号申请文档调查报告。

二、《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定》的签定情形和募资资本金现金管理的开户情形

为规范化控股公司募资资本金管理，为保护中小型投资者的合法权益，根据有关法规及规章文档的明确规定，2021年7月，控股公司及实行天山生物项目的子控股公司北京芝享同济股权有限控股公司、刘云鹏乳品股权有限控股公司、长春市刘云鹏乳制品股权有限控股公司与保荐人机构兴业证券债券承销保荐人股权有限控股公司（下列全称兴业证券）和中国光大银行股权股权有限控股公司北京东山支行、交通银行股权股权有限控股公司北京浦东新区支行、招行股权股权有限控股公司北京支行、交通银行股权股权有限控股公司北京奉贤支行、吉林九台农村商业银行股权股权有限控股公司长春支行和吉林珲春农村商业银行股权股权有限控股公司长春市朝阳支行分别签定了《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定》。相关协定与北京证券交易所《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定（范本）》不存在关键性差异。详见控股公司2021年7月8日披露的《有关签定募资资本金协力市场监管协定的调查报告书》（调查报告书编号：2021-070）。

为进一步便于募资资本金管理，经控股公司第十一届常务监事会第五次会议审议通过，控股公司及实行天山生物项目的子控股公司刘云鹏乳品股权有限控股公司在交通银行股权股权有限控股公司北京奉贤支行、中国建设银行股权股权有限控股公司北京东山支行、中国银行股权股权有限控股公司北京市奉贤支行新增开户募资资本金现金管理，以提高募资资本金的使用效率及结算便利性。近日，控股公司及刘云鹏乳品股权有限控股公司与保荐人机构兴业证券和前述银行分别签定了《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定》。相关协定与北京证券交易所《募资资本金现金管理储存协力市场监管协定（范本）》不存在关键性差异。截至本调查报告书披露日，相关新增募资资本金现金管理开户及储存情形如下：

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注：交通银行股权股权有限控股公司北京奉浦支行隶属于交通银行股权股权有限控股公司北京奉贤支行，协定乙方为交通银行股权股权有限控股公司北京奉贤支行。

三、此次协力市场监管协定的主要文本

控股公司及刘云鹏乳品股权有限控股公司（甲方）与开户银行（乙方）、兴业证券（丙方）签署的协定主要文本如下：

1、甲方在前述银行开设现金管理，该现金管理仅用于募资资本金投向项目的募资资本金的储存和使用，不得用作其他用途。

甲方对募资资本金专项账户中部分募资资本金可以以不同期限的定期存款方式储存，并及时通知丙方。甲方承诺前述存单到期后将及时转入协定约定的募资资本金现金管理进行管理或是以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

2、甲方与乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《港币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐人机构，应当依据有关明确规定指定保荐人代表人（其他工作人员）对甲方募资资本金使用情形进行监督。

丙方承诺按照《证券发售上市保荐人业务管理办法》、《北京证券交易所上市控股公司募资资本金管理办法》以及甲方制订的募资资本金管理制度对控股公司募资资本金的管理与使用履行保荐人职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查现金管理储存情形。

4、甲方授权丙方指定的保荐人代表人胡恒君、徐思远可以随时到乙方查询、复印甲方现金管理的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关现金管理的资料。

保荐人代表人向乙方查询甲方现金管理有关情形时应当开具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方现金管理有关情形时应当开具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方应于每月10日前向甲方开具真实、准确、完整的现金管理对账单，并抄送给丙方。

6、甲方1次或是12个月以内累计从现金管理支取的金额超过5000万元且达到发售募资资本金总值计入发售服务费后的当期的20%的，甲方应当及时通知丙方，同时提供现金管理的支出清单。

8、乙方一个自然年度中累计三次未及时向甲方开具对账单，以及存在未配合丙方调查现金管理情形的，甲方可以主动或是在丙方的要求下单方面终止本协定并注销募资资本金现金管理。如发生前述情形，丙方有权向乙方发出催要通知，要求乙方向丙方立即履行其在本协定项下的义务，并支付第三次违约时现金管理余额日万分之一的违约金（违约期间自丙方催要通知送达之日起算，至乙方向丙方开具相关文档之日终止）。

9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行协定的，应当在知悉有关事实后及时向北京证券交易所书面调查报告。

10、协定适用中华人民共和国法律。凡因协定引起的或与协定有关的任何人争议，首先由各方协商解决；如果在争议发生后十个工作日内未能协商解决的，均应将争议提交北京国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则明确规定进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。

11、协定自各方法定代表人或是其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至现金管理资本金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

特此调查报告书。

北京妙可蓝多同济股权股权有限控股公司

常务监事会

2022年5月17日

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